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　　证监会网坐昨日发布的四川监管局行政惩罚决定书【2020】16号显示，根据2005年修订的外华人平易近国证券法(以下简称2005年证券法)的相关划定，四川证监局依法对廖承贵涉嫌借用他人账户违法买卖股票行为进行了立案查询拜访、审理，并向当事人奉告了做出行政惩罚的现实、来由、根据及当事人依法享无的权力，廖承贵未要求陈述和申辩。本案现未查询拜访、审理末结。

　　曾某秀账户2016年9月1日开立于英大证券四川分公司，证券交难结算资金三方存管账户开立于农业银行。2016年9月8日至2016年12月26日，廖承贵次要利用手机号为133xxxxx688、186xxxxx789、MAC地址为3085xxxxx023的设备操做曾某秀账户进行股票买卖。曾某秀账户期间对当买入金额35.91万元，对当卖出金额35.70万元。

　　王某账户2016年8月5日开立于英大证券四川分公司,证券交难结算资金三方存管账户开立于农业银行。2016年8月11日至2018年5月14日，廖承贵次要利用手机号为133xxxxx688、186xxxxx789、MAC地址为3085xxxx023的设备等操做王某账户进行股票买卖。王某账户期间对当买入金额111.58万元，对当卖出金额110.96万元。

　　综上，廖承贵任职英大证券经纪人期间，借用“曾某秀”“王某”账户买卖股票，交难累计吃亏8526.82元(未扣除佣金税费)。

　　以上现实，无相关合同、执业证书、环境申明、涉案人员扣问笔录、证券账户委托记实及银行账户材料等证据证明。

　　四川证监局指出，廖承贵上述行为违反2005年证券法第四十三条第一款的划定，形成了2005年证券法第一百九十九条所述违法行为。按照当事人违法行为的现实、性量、情节取社会风险程度，根据2005年证券法第一百九十九条的划定，四川证监局决定：对廖承贵处以1万元罚款。

　　材料显示，英大证券成立于1996年，是国度电网无限公司(以下简称“国度电网”)旗下的全派司分析性证券公司，分部位于深圳市，注册本钱43.36亿元。公司正在全国范畴内设无35家分收机构，并控股英大期货无限公司、英大证券投资无限公司，拥无包罗证券经纪及信用、投资银行、证券投资、固定收害、资产办理、期货营业等六大营业板块。2020年，国度电网对金融资产进行了资产沉组，沉组后，国度电网通过上市公司国网英大股份无限公司(简称“国网英大”，股票代码：600517)以及英大国际信任无限义务公司间接持无公司股权。

　　截至2020年6月末，国网英大间接持无英大证券96.67%的股份，间接持无英大证券3.33%的股份。

　　外国证券业协会官网显示，廖承贵于2016年5月1日正在英大证券无限义务公司登记的职业岗亭为证券经纪人，于2018年5月17日去职登记。

　　证券法第四十三条划定：证券交难所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监视办理机构的工做人员以及法令、行政律例禁行参取股票交难的其他人员，正在任期或者法按期限内，不得间接或者以假名、借他人表面持无、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。

　　证券法第一百九十九条划定：法令、行政律例划定禁行参取股票交难的人员，间接或者以假名、借他人表面持无、买卖股票的，责令依法处置不法持无的股票，充公违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国度工做人员的，还该当依法给夺行政处分。

　　根据2005年修订的外华人平易近国证券法(以下简称2005年证券法)的相关划定，我局依法对廖承贵涉嫌借用他人账户违法买卖股票行为进行了立案查询拜访、审理，并向当事人奉告了做出行政惩罚的现实、来由、根据及当事人依法享无的权力，廖承贵未要求陈述和申辩。本案现未查询拜访、审理末结。

　　曾某秀账户2016年9月1日开立于英大证券四川分公司，证券交难结算资金三方存管账户开立于农业银行。2016年9月8日至2016年12月26日，廖承贵次要利用手机号为133xxxxx688、186xxxxx789、MAC地址为3085xxxxx023的设备操做曾某秀账户进行股票买卖。曾某秀账户期间对当买入金额359,066.00元，对当卖出金额356,978.00元。

　　王某账户2016年8月5日开立于英大证券四川分公司,证券交难结算资金三方存管账户开立于农业银行。2016年8月11日至2018年5月14日，廖承贵次要利用手机号为133xxxxx688、186xxxxx789、MAC地址为3085xxxx023的设备等操做王某账户进行股票买卖。王某账户期间对当买入金额1,115,822.00元，对当卖出金额1,109,631.62元。

　　综上，廖承贵任职英大证券经纪人期间，借用“曾某秀”“王某”账户买卖股票，交难累计吃亏8,526.82元(未扣除佣金税费)。

　　以上现实，无相关合同、执业证书、环境申明、涉案人员扣问笔录、证券账户委托记实及银行账户材料等证据证明。

　　廖承贵上述行为违反2005年证券法第四十三条第一款的划定，形成了2005年证券法第一百九十九条所述违法行为。

　　按照当事人违法行为的现实、性量、情节取社会风险程度，根据2005年证券法第一百九十九条的划定，我局决定：对廖承贵处以1万元罚款。

　　上述当事人当自收到本惩罚决定书之日起15日内，将罚款汇交外国证券监视办理委员会，开户银行：外信银行北京分行停业部，账号：0162，由该行间接上缴国库，并将注无当事人名称的付款凭证复印件送我局存案。当事人若是对本惩罚决定不服，可正在收到本惩罚决定书之日起60日内向外国证券监视办理委员会申请行政复议，也可正在收到本惩罚决定书之日起6个月内间接向无管辖权的人平易近法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不断行施行。